0

    Нормативные акты и документы, регулирующие брокерскую деятельность

    по состоянию на 12.08.2019

    ДокументВид документаНазвание
    номердата
    Федеральный законГражданский кодекс Российской Федерации
    Федеральный законНалоговый кодекс Российской Федерации
    39-ФЗ22.04.1996Федеральный законО рынке ценных бумаг
    208-ФЗ26.12.1995Федеральный законОб акционерных обществах
    46-ФЗ05.03.1999Федеральный законО защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
    115-ФЗ07.08.2001Федеральный законО противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    156-ФЗ29.11.2001Федеральный законОб инвестиционных фондах
    152-ФЗ11.11.2003Федеральный законОб ипотечных ценных бумагах
    152-ФЗ27.07.2006Федеральный законО персональных данных
    224-ФЗ27.07.2010Федеральный законО противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
    7-ФЗ07.02.2011Федеральный законО клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте
    325-ФЗ21.11.2011Федеральный законОб организованных торгах
    414-ФЗ07.12.2011Федеральный законО центральном депозитарии
    577-П31.01.2017Положение Банка РоссииО правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
    04-908/пз10.11.2004Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам
    05-77/пз-н08.12.2005Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов
    06-67/пз-н22.06.2006Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок
    4561-У03.10.2017Указание Банка РоссииО порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
    10-4/пз-н28.01.2010Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Положения о специалистах финансового рынка
    10-7/пз-н11.02.2010Приказ ФСФР РоссииО порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет
    10-65/пз-н09.11.2010Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации
    10-66/пз-н09.11.2010Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации
    11-7/пз-н05.04.2011Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера
    11-8/пз-н05.04.2011Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
    12-32/пз-н24.05.2012Приказ ФСФР РоссииОб утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
    76131.08.2013Постановление Правительства РоссииОб утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость
    3629-У29.04.2015Указание Банка РоссииО признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
    (Вестник Банка России №  51 (1647) 15.06.15)
    4928-У18.04.2014Указание Банка РоссииО требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры
    4373-У11.05.2017Указание Банка РоссииО требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
    (Вестник Банка России № 75 (1553) 27.08.14)
    3349-У25.07.2014Указание Банка РоссииО единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера
    (Вестник Банка России № 81 (1559) 10.09.14)
    3413-У07.10.2014Указание Банка РоссииО порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации
    (Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14)
    4104-У16.08.2016Указание Банка РоссииО видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров
    4621-У27.11.2017Указание Банка РоссииО формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации
    481-П27.07.2015Положение Банка РоссииО лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
    (Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15)
    655-П17.10.2018Положение Банка РоссииО порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма14 (1610) 18.02.15)
    444-П12.12.2014Положение Банка РоссииОб идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
    445-П15.12.2014Положение Банка РоссииО требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
    3470-У05.12.2014Указание Банка РоссииО квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях
    (Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14)
    4937-У17.10.2018Указание Банка РоссииО порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    3565-У16.02.2015Указание Банка РоссииО видах производных финансовых инструментов
    (Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15)
    4600-У03.11.2017Указание Банка РоссииО порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета
    192-И17.10.2018Инструкция Банка РоссииО порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
    548-П19.07.2016Положение Банка РоссииО порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
    (Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16)
    б/н19.01.2018Базовый стандартБазовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке
    Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства
    ОД-340028.12.2018Приказ Банка РоссииОО распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России

    Технология и бизнес завершила проект автоматизации бухучета страховых брокеров по ЕПС и ОСБУ

    кнопка получить предложение

    Получите индивидуальное предложение для цифровизации Вашей страховой компании

    Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность в сфере страхования

    Previous article

    6 Практических советов. Как правильно выбрать программу для ломбарда

    Next article

    You may also like

    Comments

    Leave a reply

    Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

    Банк России

    Финмониторинг банка хочет передать мои деньги ЦБ…

    #Банки, #Центробанк, #Кредиты, #Налогообложение, #Финансы, #Бухгалтерскийучет, #БанкРоссии Вопрос клиента: Счет моего ООО заблокировала служба финмониторинг банка. Подал заявление на закрытие — банк отправил ...